汇安嘉裕纯债债券型证券天辰投资基金招募说明书(更新)2019年第1号

作者:天辰娱乐平台浏览次数:发布时间:2019-01-23 17:21
【内容提要】汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第1号

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汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金

招募说明书(更新)

2019年第1号

基金管理人:汇安基金管理有限责任公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

二零一九年一月

【重要提示】

1、本基金根据2016年11月18日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2740号)进行募集。本基金合同已于2016年12月5日生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

混合型基金、股票型基金,属于较低预期风险/收益的产品。

6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

目 录

第一部分绪言.....................................................4

第二部分释义.....................................................5

第三部分基金管理人...............................................9

第四部分基金托管人..............................................18

第五部分相关服务机构............................................23

第六部分基金的募集..............................................25

第八部分基金份额的申购与赎回....................................27

第九部分基金的投资..............................................37

第十部分基金的业绩..............................................48

第十一部分基金的财产............................................50

第十二部分基金资产的估值........................................51

第十三部分基金的收益分配........................................56

第十四部分基金费用与税收........................................58

第十五部分基金的会计与审计......................................60

第十六部分基金的信息披露........................................61

第十七部分风险揭示..............................................67

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................70

第十九部分基金合同的内容摘要....................................72

第二十部分基金托管协议的内容摘要................................73

第二十一部分对基金份额持有人的服务..............................74

第二十二部分其他应披露事项......................................76

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式..........................77

第二十四部分备查文件............................................78

附件一基金合同的内容摘要........................................79

附件二基金托管协议的内容摘要....................................96




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