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平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)2019年第1期查看PDF原文

平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书(更新)

2019年第1期

基金管理人:平安基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

截止日期: 2019年6月6日

【重要提示】

平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经2018年2月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2018】279号文准予募集注册。本基金的基金合同于2018年6月7日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金,其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金,采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与MSCI中国A股低波动指数(MSCIChinaAInternationalMinimumVolatilityIndex)以及其所代表的股票相似的风险收益特征。

证券投资基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、基金中基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1.00元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元初始面值或1.00元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票。本基金资产并非必然投资科创板股票。

本基金可投资科创板股票,除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、职业道德风险、合规风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。对于场内申购:投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书(2019年第1期)所载内容截止日期为2019年6月6日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年3月31日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人平安银行股份有限公司于2019年6月18日对本招募说明书(2019年第1期)进行了复核。

目录

一、绪言............................................................6

二、释义............................................................7

三、基金管理人.....................................................13

四、基金托管人.....................................................25

五、相关服务机构...................................................30

六、基金的募集.....................................................37

七、基金合同的生效.................................................38

八、基金份额折算和变更登记.........................................39

九、基金份额的上市交易.............................................40

十、基金份额的申购与赎回...........................................42

十一、基金的投资...................................................61

十二、基金的业绩..................................................74

十三、基金的财产...................................................76

十四、基金资产的估值...............................................77

十五、基金收益与分配...............................................82

十六、基金的费用与税收.............................................84

十七、基金的信息披露...............................................87

十八、基金的会计与审计.............................................94

十九、风险揭示.....................................................95

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................105

二十一、基金合同的内容摘要........................................107

二十二、基金托管协议的内容摘要....................................131

二十三、对基金份额持有人的服务....................................145

二十四、其他应披露事项............................................147

二十五、对招募说明书更新部分的说明................................148

二十六、招募说明书的存放及查阅方式................................149

二十七、备查文件..................................................150

一、绪言